Juni 27, 2022

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Charles Schwab zahlt 186 Millionen US-Dollar, um Robo-Advisor-Probleme zu lösen

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WASHINGTON – Charles Schwab wird mehr als 186 Millionen US-Dollar zahlen, um eine behördliche Untersuchung beizulegen, die ergab, dass sie nicht angemessen aufzeigte, wie das Halten eines großen Teils des Kundenvermögens in bar die Anlagerenditen beeinträchtigen könnte.

Die Securities and Exchange Commission sagte, Schwabs Robo-Berater hielten zwischen 6 % und 29,4 % des Vermögens in bar, anstatt das Geld in Aktien oder andere Wertpapiere zu investieren. Die Praxis brachte Schwabs Bank, die das Geld verlieh, Geld ein, und der Anlageberater machte in Aufsichtshandbüchern „falsche und irreführende Angaben“ zu Interessenkonflikten, teilte die SEC in einer Vergleichsanordnung mit.

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Schwab erklärte sich bereit, die Ermittlungen beizulegen und die Geldstrafen zu zahlen, ohne das Fehlverhalten zuzugeben oder zu leugnen. Die Securities and Exchange Commission sagte, Schwab habe den Kunden den nicht investierten Teil ihres Vermögens nicht in Rechnung gestellt, was Schwab als Vorteil vermarktet habe, weil die Kunden mehr von ihrem Geld behalten würden.

Schwab gab im vergangenen Jahr bekannt, dass es etwa 200 Millionen US-Dollar zahlen würde, um eine Untersuchung der Securities and Exchange Commission zu seinem Produkt Schwab Intelligent Portfolios beizulegen.

Dieser Artikel wurde von Dow Jones Newswires veröffentlicht

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